ก.ล.ต. จ่อปรับเกณฑ์ยื่นแบบรายงานของ บล.-โบรกธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศที่ปรับปรุงเกี่ยวกับการยื่นรายงานและแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) เพื่อให้ ก.ล.ต. มีข้อมูลเชิงลึกในการกำกับดูแลความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจและตลาดทุน นอกจากนี้ ยังเป็นการกำหนดมาตรฐานข้อมูลที่เกี่ยวข้องเพื่อรองรับการแลกเปลี่ยนข้อมูลตามความต้องการของผู้ลงทุนในอนาคตด้วย
ในครั้งนี้ ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับการติดตามความเสี่ยงที่เกี่ยวกับตลาดทุนและการพัฒนาตลาดทุนดิจิทัล ทั้งในด้านการกำกับดูแล การให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจ และการใช้บริการทางการเงินของผู้ลงทุน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์การรายการของผู้ประกอบธุรกิจ จากปัจจุบันที่กำหนดให้จัดทำและยื่นรายงานเป็นยอดรวมของข้อมูลรายเดือน ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจจะต้องแก้ไขระบบในการส่งข้อมูลทุกครั้งที่มีการแก้แบบรายงาน เป็นการให้จัดส่งข้อมูลในระดับจุลภาค (granular data) ที่มีความละเอียดและความถี่ของข้อมูลที่กำหนด ทั้งนี้ เพื่อให้ ก.ล.ต. มีข้อมูลนำมาประมวลผลเพื่อประเมิน ความเสี่ยงในตลาดทุนในมิติต่างๆ ได้อย่างมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น
ก.ล.ต. จึงปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการรายงาน และกำหนดชุดข้อมูลและมาตรฐานข้อมูล สำหรับข้อมูลบางส่วนก่อน ซึ่งมีสาระสำคัญโดยสรุป ดังนี้
(1) ปรับปรุงขอบเขตการยื่นรายงานของผู้ประกอบธุรกิจ ให้รวมถึงการนำส่งข้อมูล หรือเอกสาร โดยจำกัดให้ครอบคลุมเท่าที่จำเป็น ตามระยะเวลาที่เหมาะสม เพื่อให้ ก.ล.ต. สามารถปฏิบัติภารกิจตามกฎหมายเพื่อประโยชน์สาธารณะหรือการคุ้มครองผู้ลงทุนได้
(2) ปรับปรุงแบบรายงานทรัพย์สินลูกค้า และการทำธุรกรรมของผู้ประกอบธุรกิจ โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานข้อมูลที่มีลักษณะเป็นรายละเอียดจำแนกรายลูกค้าและรายหลักทรัพย์ และกำหนดให้ยื่นต่อ ก.ล.ต. เป็นรายสัปดาห์ภายใน 2 วันทำการ
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นซึ่งมีรายละเอียดการปรับปรุงหลักการและร่างประกาศ พร้อมทั้งร่างเอกสารแนบท้ายในเรื่องดังกล่าว ตามเอกสารรับฟังความคิดเห็นที่ได้เผยแพร่บนเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=991 ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] [email protected] และ [email protected] จนถึงวันที่ 19 มิ.ย.2567
Tuyên bố từ chối trách nhiệm: Bản quyền của bài viết này thuộc về tác giả gốc. Việc đăng lại bài viết này chỉ nhằm mục đích truyền tải thông tin và không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào. Nếu có bất kỳ hành vi vi phạm nào, vui lòng liên hệ với chúng tôi ngay lập tức. Chúng tôi sẽ sửa đổi hoặc xóa bài viết. Cảm ơn bạn.
