ก.ล.ต. สั่งพัก-เพิกถอนผู้แนะนำลงทุน 12 ราย กรณีให้บริการ SSF Block Trade

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล.อาร์เอชบี) ในช่วงต้นปี 2564 เกี่ยวกับข้อพิรุธการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนสาขาแห่งหนึ่ง 

โดยพบว่ามีการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้นของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่มีการซื้อหรือขายในปริมาณมากในลักษณะ Block Trade (Single Stock Futures Block Trade) หรือ SSF Block Trade โดยไม่มีที่มาของคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า เพื่อนำผลกำไรและผลขาดทุนที่เกิดขึ้นไปใส่ในบัญชีของลูกค้ารายอื่น
 
จากเหตุข้างต้น ก.ล.ต. จึงเข้าตรวจสอบการทำธุรกรรม Block Trade ของ บล.อาร์เอชบี ทำให้พบว่า ระหว่างเดือน ม.ค.2562- ธ.ค.2563 ผู้แนะนำการลงทุนของ บล.อาร์เอชบี จำนวน 6 ราย ได้แก่ 

(1) นายพงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์  (2) นายยศวรรษ ไพสิฐวิโรจน์  (3) นายยศพล ไพสิฐวิโรจน์ (4) นายณัฐพล เตชสิทธิชัย (5) นายธนกร จงสุขศิริโชค และ (6) นายต่อพงศ์ กฤตยาเกียรณ์ ได้ทำธุรกรรม SSF Block Trade โดยความร่วมมือหรือสนับสนุนของผู้แนะนำการลงทุนที่ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขาย (เทรดเดอร์) จำนวน 5 ราย ได้แก่ 

(7) นางสาวภูริชิตา สุคนธ์ปิตุมาต (8) นายภูวิศ พงษ์เฉลิม (9) นางสาววลัยทิพย์ รุ่งโรจนาธร (10) นายโชติวิทย์ จิรธนานุวงศ์ และ (11) นางสาวกชพร อรุณทศิริ โดยใช้บัญชีเงินลงทุนของ บล.อาร์เอชบี ซื้อขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น และมีวัตถุประสงค์หลีกเลี่ยงหลักเกณฑ์ที่มีไว้เพื่อคุ้มครองทรัพย์สินหรือประโยชน์ของผู้ลงทุนหรือเป็นช่องทางให้เกิดการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น 

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของผู้แนะนำการลงทุน บล.อาร์เอชบี จำนวน 6 ราย เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยทำรายการซื้อขายโดยใช้บัญชีเงินลงทุนของบริษัทซื้อขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นโดยบริษัทยินยอม และมีวัตถุประสงค์เพื่อหลีกเลี่ยงหลักเกณฑ์และที่มีไว้เพื่อคุ้มครองทรัพย์สินหรือประโยชน์ของผู้ลงทุน หรือเป็นช่องทางให้เกิดการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 

ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน และหรือกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป แล้วแต่กรณี ดังนี้     

(1) นายพงศ์พัทธ์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 และนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์ ขณะกระทำผิดมีฐานะเป็นผู้จัดการสาขาด้วย จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 4 ปี 12 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 13 ธ.ค.2566

(2) นายยศวรรษ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566

(3) นายยศพล ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566 

(4) นายณัฐพล ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566 

(5) นายธนกร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 13 ธ.ค.2566

(6) นายต่อพงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 13 ธ.ค.2566

สำหรับการกระทำของผู้แนะนำการลงทุน บล.อาร์เอชบี ที่ทำหน้าที่เทรดเดอร์ จำนวน 5 ราย เป็นการมีส่วนร่วมหรือสนับสนุนผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 6 รายข้างต้นกระทำผิด ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน และหรือกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เป็นเวลา 1 ปี 3 เดือน แล้วแต่กรณี ดังนี้

(7) นางสาวภูริชิตา ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 และผู้วางแผนการลงทุน นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566

(8) นายภูวิศ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 นับตั้งแต่วันที่ 13 ธ.ค.2566

(9) นางสาววลัยทิพย์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566

 (10) นายโชติวิทย์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 ได้สิ้นสุดแล้ว เมื่อวันที่ 31 ธ.ค.2564 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป ของนายโชติวิทย์ เป็นเวลา 1 ปี 3 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 13 ธ.ค.2566

(11) นางสาวกชพร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 3 นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566

นอกจากนี้ จากตรวจสอบการทำธุรกรรม Block Trade ของ ก.ล.ต. ยังพบว่า ระหว่างเดือน ม.ค.-ธ.ค.2563 นางสาวพัชร์ศศิ ทวีภูมินันท์ (เดิมชื่อนางสาวพรพิมล ตั้งกิติเสถียร) ผู้แนะนำการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ พาย จำกัด (มหาชน) (บล.พาย) ได้ทำธุรกรรม SSF Block Trade โดยมีวัตถุประสงค์หลีกเลี่ยงเกณฑ์ที่สำคัญเพื่อช่วยเหลือลูกค้าตนเอง โดยการเปิดและปิดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า 2 ราย ภายในวันเดียวกัน ทำให้ลูกค้าไม่ต้องวางหลักประกันตามที่ บล.พาย เรียกให้วางหลักประกัน หรือถูก บล.พาย บังคับปิดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเมื่อไม่สามารถวางหลักประกันเพิ่มเติม 

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวพัชร์ศศิ เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยทำรายการซื้อขายโดยมีวัตถุประสงค์หลีกเลี่ยงหลักเกณฑ์ที่สำคัญเพื่อช่วยเหลือลูกค้า ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน ประเภท 1 และนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์ เป็นเวลา 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 18 ธ.ค.2566

สำหรับระบบงานที่เกี่ยวข้องของ บล.อาร์เอชบี และ บล.พาย นั้น ก.ล.ต. ได้ดำเนินการเปรียบเทียบปรับทั้ง 2 บริษัทแล้ว ตั้งแต่เดือน ส.ค.2565 ในการพิจารณากำหนดโทษของผู้แนะนำการลงทุน ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาของ ก.ล.ต. ด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ก.ล.ต. ขอกำชับให้บริษัทหลักทรัพย์ควบคุมและกำกับดูแลผู้แนะนำการลงทุนในการทำธุรกรรม SSF Block Trade ระหว่างบัญชีเงินลงทุนของบริษัทกับบัญชีของลูกค้าที่อยู่ในความดูแลของผู้แนะนำ โดยให้เป็นไปตามนโยบายของบริษัทอย่างเคร่งครัด และเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์เกี่ยวกับการทำธุรกรรม SSF Block Trade 

และขอย้ำให้ผู้ลงทุนไม่หลงเชื่อหรือสนับสนุนหรือช่วยเหลือให้ผู้แนะนำการลงทุนใช้บัญชีซื้อขายของผู้ลงทุนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และหมั่นสอดส่องบัญชีซื้อขายเพื่อมิให้บุคคลใดเข้ามาใช้บัญชีโดยไม่ชอบ กรณีมีข้อสงสัยควรติดต่อบริษัทผู้ให้บริการ หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์รับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแส” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.